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中國網財經6月5日訊(記者 顧凡)IPO申請剛獲北交所受理的浙江海昇藥業股份有限公司(“海昇藥業”)，日前收到了浙江證監局發來的“警示函”。

6月2日，浙江證監局發布的“關于對浙江海昇藥業股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定”顯示，2021年-2022年，海昇藥業使用閑置資金購買銀行理財產品，其中2021年累計發生額30740萬元，期間最高余額8500萬元，占最近一期經審計凈資產的54.88%；2022年累計發生額8000萬元，期間最高余額8000萬元，占最近一期經審計凈資產的39.24%。上述理財事項發生時，海昇藥業未按規定履行審議程序及信息披露義務，后于2023年3月24日、4月9日先后召開董事會、股東大會補充審議，并于2023年3月24日補充披露。

通報稱，上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第161號、190號)第二十一條第一款的規定。海昇藥業時任董事長兼總經理葉山海、時任董事會秘書彭紅江對公司上述行為負有主要責任。根據《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第190號)第六十七條的規定，浙江證監局決定對海昇藥業及葉山海、彭紅江分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

資料顯示，海昇藥業成立于2007年，于2017年掛牌新三板，主要從事原料藥和醫藥中間體研發、生產和銷售。曾于2020年11月宣布啟動上市輔導，當時公司計劃在創業板IPO上市；去年11月18日，公司輔導機構長江保薦將擬申報板塊由創業板變更為北交所，此次IPO，海昇藥業擬募資6.79億元，主要用于擴產。

葉山海、葉瑾之父女為海昇藥業的控股股東及實控人，二人合計控制公司67.33%的表決權。

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